宏源期货未落实合规要求收警示函申万宏源全资控股

2025-01-03 11:03:00 中国经济网

新闻摘要

中国经济网北京1月3日讯中国证监会网站近日披露北京监管局下发的关于对宏源期货有限公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，宏源期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，北京证监局决定对宏源期货采取出具警示函的行政监管措施

中国经济网北京1月3日讯中国证监会网站近日披露北京监管局下发的关于对宏源期货有限公司（以下简称“宏源期货”）采取出具警示函监管措施的决定。

经查，宏源期货未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系，未有效贯彻落实相关合规、风险管理、内控要求，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，北京证监局决定对宏源期货采取出具警示函的行政监管措施。